科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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