零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōn幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会幸会g)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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