在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息(3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子xī)等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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