科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāg跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗o)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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