零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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