金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规浴资都包括什么 浴资是门票吗定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可浴资都包括什么 浴资是门票吗以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(s浴资都包括什么 浴资是门票吗ī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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