在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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