零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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