金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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