在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月<孙悟空真实存在过吗/p>

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wà孙悟空真实存在过吗n)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)1孙悟空真实存在过吗4人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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