科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人p>

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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