金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèngc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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