直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(j一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟ì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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