金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(w大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企éi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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