昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(pí不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵ng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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