金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖以下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局（天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的(de)境外投资(zī)者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作(zuò)的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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