金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(y蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句īn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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