直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省值此之际是什么意思春节，值此 之际容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yà值此之际是什么意思春节，值此 之际o)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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