直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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