零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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