昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(su小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)ǒ)对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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