直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超61施为什么读yi什么意思，施怎么读啊3万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng施为什么读yi什么意思，施怎么读啊)关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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