直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　四月的小说集，四月的小说好看吗ong>营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推四月的小说集，四月的小说好看吗(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)四月的小说集，四月的小说好看吗单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 四月的小说集，四月的小说好看吗