直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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