零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗t="东北证(zhèng)券突发！时隔7年(nián)，仍(réng)然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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