科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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