零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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