昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券(qu吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市àn)期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fē吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市n)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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