昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源两斤大概有多重参照物，2斤有多重？，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作(两斤大概有多重参照物，2斤有多重？zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务(wù)客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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