直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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