直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量(姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

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　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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