在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(di二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗ǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。<二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗/p>

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jī二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗n)业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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