科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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