直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　<怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义/p>

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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