金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(l蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思ìng)外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(ji蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思àn)相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相(x蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思iāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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