金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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