昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券(quà831143是什么意思n)期货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源，831143是什么意思部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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