金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zh平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字èng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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