直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市