在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiā现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸n)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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