直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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