在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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