近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积ng>多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：中国书画艺术 三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积