金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）<夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(z夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音é)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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