在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi一个立一个羽念什么字)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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