零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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