在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。<劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼/p>

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：中国书画艺术 劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼