零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人ng>两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐn周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人g)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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