零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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