零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职<敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思/p>

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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